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中逢昊投资6宗违规遭罚 原董事长曹津逢3年前遭逮捕

作者:admin    文章来源:未知    点击数:    更新时间:2019-11-06 03:43

中国证监会网站昨日公布的中国证券监督管理委员会北京监管局走政监管措施决定书(〔2019〕5号)表现,经查明,中逢昊投资基金管理(北京)有限公司(以下简称“中逢昊”)存在以下违规原形:

一、未按规定办理基金备案手续

二、向相符格投资者之外的幼我召募资金且投资者数目超过法定限额

三、向不特定对象宣传推介基金产品

四、向投资者准许投资本金不受亏损并准许利润

五、未落实投资者风险评估请求

六、未按规定进走新闻吐露

中逢昊的上述走为,忤逆了《私募投资基金监督管理暂走手段》第八条、第十一条、第十二条、第十四条、第十五条、第十六条、第二十四条的规定,组成《私募投资基金监督管理暂走手段》第三十八条所述违规走为。对中逢昊的上述通盘违规原形,时任中逢昊法定代外人、董事长曹津逢、总裁胡东旭(现名胡喻翔)是直接负责的主管人员;对中逢昊向不特定对象宣传推介基金产品的违规原形,时任中逢昊副总裁何江风是直接负责的主管人员。

根据当事人违规走为的原形、性质、情节与社会危害水平,依据《私募投资基金监督管理暂走手段》第三十八条规定,北京监管局决定:

一、对中逢昊责令改正,给予警告,并处以3万元罚款;

二、对曹津逢给予警告,并处以3万元罚款;

三、对胡东旭给予警告,并处以3万元罚款;

四、对何江风给予警告,并处以1万元罚款。

据中国经济网记者查询发现,中逢昊投资基金管理(北京)有限公司成立于2009年。公司经中国证券投资基金业协会审批,于2014年正式获取私募基金管理人资格(编号:P1003821),成为国家认可的能够从事私募证劵投资、股权投资、创业投资等私募基金业务的金融机构。

时任中逢昊法定代外人、董事长曹津逢现在持有中逢昊60%股份,为第一大股东,现任中逢昊法定代外人、经理兼实走董事。

据中证网2017年3月6日报道,2015年3月,证监会稽查人员在检查中发现,中逢昊在登记备案、相符格投资者、资金召募、投资运作方面涉嫌忤逆《私募投资基金监督管理暂走手段》的相关规定,即对中逢昊启动立案调查。

中逢昊主要存在以下作恶违规走为:一是未按规定登记备案,片面报送新闻与实际情况不符;二是相符格投资者制度落实不到位,存在大量投资矮于100万元的幼我投资者;三是资金召募过程中存在公开召募,夸大宣传疑心;四是未按相符同约定向投资者进走基金运作的新闻吐露,未按规定吐露与项现在公司的相关相关。原由中逢昊上述作恶违规走为,导致监管机议和投资者无法真切、详细地晓畅公司项现在运走的新闻,风险蕴蓄。投资者原由被子虚、夸大宣传所吸引,导致其作出舛讹的投资决策,最后造成庞大的财产亏损。

调查期间,中逢昊时任总裁、拟认定的作恶走为主要义务人员胡东旭突然失联。胡东旭自从与监管机构谈完话后就不息已生病为由没来上班,公司事务由副总裁何江风一时负责。之后,在2016年1月,中逢昊的兑付风险展现,涉嫌作恶集资的作恶线索凸显,涉及的人数及资金量都专门庞大。同时,公安组织接到了群多举报中逢昊作恶集资报案后,决定对中逢昊立案侦查。

那时,中逢昊实际限制人曹津逢长憧憬在美国,经证监会做事人员逆复劝说,曹津逢终于在2016年2月份回国,前去监管机构汇报了公司现在的情况,并准许要调配资金解决现在的兑付题目。公安组织经过调查认定中逢昊涉嫌作恶集资,将曹津逢依法逮捕。

中逢昊此次存在的违规走为详细如下:

一、未按规定办理基金备案手续

中逢昊管理的“北京中资嘉华投资管理中间(有限相符伙)-纳米科技投资基金1期”(以下简称“纳米1期”)2013年12月23日最先召募,2014年9月4日召募终止,实际投资者为245人,募资金额为9099万元。但该基金备案新闻表现,基金投资者为49人,召募总额为5000.万元。中逢昊未按实际投资人数及募资金额办理基金备案。

中逢昊管理的“北京中资福信投资管理中间(有限相符伙)-纳米科技投资基金2期”(以下简称“纳米2期”)2014年9月2日最先召募,召募表明书载明的召募截止日期为2014年12月31日,召募截止日后基金仍在召募,2015年3月11日基金末了别名投资人刘某钢入资5万元。2014年9月4日,纳米2期第一笔投资款转入投资对象。截至现场调查日2015年10月13日,中逢昊未按规定办理纳米2期备案手续。

中逢昊管理的“北京中资顺遂投资管理中间(有限相符伙)-天津保利走投资基金”(以下简称“天津保利走”)2015年1月31日最先召募,召募表明书载明的召募截止日期为2015年7月31日,召募截止日后基金仍在召募, 人民日报:推专程“港独”站台 打错了益处算盘2015年8月31日基金末了别名投资人邢某友入资30万元。截至现场调查日2015年10月13日,中逢昊未按规定办理天津保利走备案手续。

二、向相符格投资者之外的幼我召募资金且投资者数目超过法定限额

纳米1期自2013年12月23日至2014年9月4日,共向228名非相符格投资者召募资金;纳米2期自2014年9月2日至2015年3月11日,共向336名非相符格投资者召募资金;天津保利走自2015年1月31日至2015年8月31日,共向334名非相符格投资者召募资金。中逢昊管理的上述三只基金向非相符格投资者召募资金且投资者数目超过法定限额。

三、向不特定对象宣传推介基金产品

中逢昊在其官方网站上,表现有天津保利走项现在召募表明书封皮,封皮上载有咨询电话010-59****08-878。该网站面向社会不特定人群,中逢昊经由过程该网站向社会公多宣传推介其基金产品。

四、向投资者准许投资本金不受亏损并准许利润

中逢昊向纳米1期、纳米2期、天津保利走、“北京中资鼎诺投资管理中间(有限相符伙)-保理债权分级计划1期基金”(以下简称“保理债权分级计划1期”)的投资者挑供《确认函》,依照投资金额等条件,清晰10%旁边年化利润率。同时,中逢昊等公司及其法定代外人以其财产为投资者的投资本金及利润挑供无限连带义务保证。上述内容组成向投资者准许投资本金不受亏损及准许利润。

五、未落实投资者风险评估请求

中逢昊在自走出售纳米1期、纳米2期、天津保利走、保理债权分级计划1期4只产品过程中,未按规定对投资者进走风险评估,未请求投资者书面准许相符相符格投资者条件、签署风险展现书。

六、未按规定进走新闻吐露

中逢昊未向投资者吐露其与纳米1期、纳米2期项现在投资对象兴农高科纳米技术股份有限公司的相关相关及明股实债的实在运作新闻、利润情况等。

《私募投资基金监督管理暂走手段》第八条规定:各类私募基金召募完毕,私募基金管理人答当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下基本新闻:

(一)主要投资倾向及根据主要投资倾向注解的基金类别;

(二)基金相符同、公司章程或者相符伙制定。资金召募过程中向投资者挑供基金招募表明书的,答当报送基金招募表明书。以公司、相符伙等企业样式竖立的私募基金,还答当报送工商登记和交易执照正副本复印件;

(三)采取委托管理手段的,答当报送委托管理制定。委托托管机构托管基金财产的,还答当报送托管制定;

(四)基金业协会规定的其他新闻。

基金业协会答当在私募基金备案原料齐全后的20 个做事日内,经由过程网站公告私募基金名单及其基本情况的手段,为私募基金办结备案手续。

《私募投资基金监督管理暂走手段》第十一条规定:私募基金答当向相符格投资者召募,单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《相符伙企业法》等法律规定的特定数目。

投资者转让基金份额的,受让人答当为相符格投资者且基金份额受让后投资者人数答当相符前款规定。

《私募投资基金监督管理暂走手段》第十二条规定:私募基金的相符格投资者是指具备响答风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不矮于100 万元且相符下列相关标准的单位和幼我:

(一)净资产不矮于1000 万元的单位;

(二)金融资产不矮于300 万元或者近来三年幼我年均收入不矮于50 万元的幼我。

前款所称金融资产包括银走存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银走理财产品、信托计划、保险产品、期货权好等。

《私募投资基金监督管理暂走手段》第十四条规定:私募基金管理人、私募基金出售机构不得向相符格投资者之外的单位和幼我召募资金,不得经由过程报刊、电台、电视、互联网等公多传播媒体或者讲座、通知会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等手段,向不特定对象宣传推介。

《私募投资基金监督管理暂走手段》第十五条规定:私募基金管理人、私募基金出售机构不得向投资者准许投资本金不受亏损或者准许最矮利润。

《私募投资基金监督管理暂走手段》第十六条规定:私募基金管理人自走出售私募基金的,答当采取问卷调查等手段,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进走评估,由投资者书面准许相符相符格投资者条件;答当制作风险展现书,由投资者签字确认。

私募基金管理人委托出售机构出售私募基金的,私募基金出售机构答当采取前款规定的评估、确认等措施。 投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险展现书的内容与格式指引,由基金业协会依照分别类别私募基金的特点制定。

《私募投资基金监督管理暂走手段》第二十四条规定:私募基金管理人、私募基金托管人答当依照相符同约定,如实向投资者吐露基金投资、资产欠债、投资利润分配、基金承担的费用和业绩报酬、能够存在的益处冲突情况以及能够影响投资者正当权好的其他伟大新闻,不得遮盖或者挑供子虚新闻。新闻吐露规则由基金业协会另走制定。

《私募投资基金监督管理暂走手段》第三十八条规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金出售机构及其他私募服务机构及其从业人员忤逆本手段第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规定的,以及有本手段第二十三条第一项至第七项和第九项所列走为之一的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接义务人员,给予警告并处三万元以下罚款;有本手段第二十三条第八项走为的,依照《证券法》和《期货交易管理条例》的相关规定责罚;组成作恶的,依法移交司法组织追究刑事义务。

以下为原文:

中国证券监督管理委员会北京监管局走政责罚决定书(中逢昊投资基金管理(北京)有限公司、曹津逢、胡东旭(现名胡喻翔)、何江风)

〔2019〕5号

当事人:中逢昊投资基金管理(北京)有限公司(以下简称中逢昊),住所:北京市西城区护国寺街95号1室,法定代外人曹津逢。

曹津逢,男,1968年2月出生,时任中逢昊法定代外人、董事长,住址:河南省平顶山市卫东区。

胡东旭(现名胡喻翔),男,1987年2月出生,时任中逢昊总裁,住址:吉林省扶余县。

何江风,男,1981年8月出生,时任中逢昊副总裁,住址:湖南省新田县。

依据《私募投资基金监督管理暂走手段》的相关规定,吾局对中逢昊作恶违规走为进走了立案调查、审理,依法向当事人告知了作出走政责罚的原形、理由、依据及当事人享有的权利。当事人均未挑出陈述、辩论偏见。本案现已调查、审理终局。

经查明,中逢昊存在以下违规原形:

一、未按规定办理基金备案手续

中逢昊管理的“北京中资嘉华投资管理中间(有限相符伙)-纳米科技投资基金1期”(以下简称纳米1期)2013年12月23日最先召募,2014年9月4日召募终止,实际投资者为245人,募资金额为90,990,000元。但该基金备案新闻表现,基金投资者为49人,召募总额为50,000,000元。中逢昊未按实际投资人数及募资金额办理基金备案。

中逢昊管理的“北京中资福信投资管理中间(有限相符伙)-纳米科技投资基金2期”(以下简称纳米2期)2014年9月2日最先召募,召募表明书载明的召募截止日期为2014年12月31日,召募截止日后基金仍在召募,2015年3月11日基金末了别名投资人刘某钢入资5万元。2014年9月4日,纳米2期第一笔投资款转入投资对象。截至现场调查日2015年10月13日,中逢昊未按规定办理纳米2期备案手续。

中逢昊管理的“北京中资顺遂投资管理中间(有限相符伙)-天津保利走投资基金”(以下简称天津保利走)2015年1月31日最先召募,召募表明书载明的召募截止日期为2015年7月31日,召募截止日后基金仍在召募,2015年8月31日基金末了别名投资人邢某友入资30万元。截至现场调查日2015年10月13日,中逢昊未按规定办理天津保利走备案手续。

二、向相符格投资者之外的幼我召募资金且投资者数目超过法定限额

纳米1期自2013年12月23日至2014年9月4日,共向228名非相符格投资者召募资金;纳米2期自2014年9月2日至2015年3月11日,共向336名非相符格投资者召募资金;天津保利走自2015年1月31日至2015年8月31日,共向334名非相符格投资者召募资金。中逢昊管理的上述三只基金向非相符格投资者召募资金且投资者数目超过法定限额。

三、向不特定对象宣传推介基金产品

中逢昊在其官方网站上,表现有天津保利走项现在召募表明书封皮,封皮上载有咨询电话010-59****08-878。该网站面向社会不特定人群,中逢昊经由过程该网站向社会公多宣传推介其基金产品。

四、向投资者准许投资本金不受亏损并准许利润

中逢昊向纳米1期、纳米2期、天津保利走、“北京中资鼎诺投资管理中间(有限相符伙)-保理债权分级计划1期基金”(以下简称保理债权分级计划1期)的投资者挑供《确认函》,依照投资金额等条件,清晰10%旁边年化利润率。同时,中逢昊等公司及其法定代外人以其财产为投资者的投资本金及利润挑供无限连带义务保证。上述内容组成向投资者准许投资本金不受亏损及准许利润。

五、未落实投资者风险评估请求

中逢昊在自走出售纳米1期、纳米2期、天津保利走、保理债权分级计划1期4只产品过程中,未按规定对投资者进走风险评估,未请求投资者书面准许相符相符格投资者条件、签署风险展现书。

六、未按规定进走新闻吐露

中逢昊未向投资者吐露其与纳米1期、纳米2期项现在投资对象兴农高科纳米技术股份有限公司的相关相关及明股实债的实在运作新闻、利润情况等。

上述原形,有咨询笔录、情况表明、入伙制定、确认函、登记备案原料等证据表明。

中逢昊的上述走为,忤逆了《私募投资基金监督管理暂走手段》第八条、第十一条、第十二条、第十四条、第十五条、第十六条、第二十四条的规定,组成《私募投资基金监督管理暂走手段》第三十八条所述违规走为。

对中逢昊的上述通盘违规原形,时任中逢昊法定代外人、董事长曹津逢、总裁胡东旭是直接负责的主管人员;对中逢昊向不特定对象宣传推介基金产品的违规原形,时任中逢昊副总裁何江风是直接负责的主管人员。

根据当事人违规走为的原形、性质、情节与社会危害水平,依据《私募投资基金监督管理暂走手段》第三十八条规定,吾局决定:

一、对中逢昊责令改正,给予警告,并处以30,000元罚款;

二、对曹津逢给予警告,并处以30,000元罚款;

三、对胡东旭给予警告,并处以30,000元罚款;

四、对何江风给予警告,并处以10,000元罚款。

上述当事人答自收到本责罚决定书之日首15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银走:中信银走(走情601998,诊股)总走交易部,账号:7111010189800000162,由该走直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和北京证监局备案。当事人倘若对本责罚决定不屈,可在收到本责罚决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会申请走政复议,也可在收到本责罚决定书之日首6个月内向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不息止实走。

中国证监会北京监管局

2019年8月28日



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